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中国证券投资基金业协会关于私募基金中介服务机构依法合规开展业务的严正声明

作者:基金业协会文章来源:基金业协会发布日期:2016-7-20 0:00:00

私募基金中介服务机构作为私募基金行业生态的重要组成部分,为私募基金管理人提供法律、会计、行政和外包业务等专业服务,有利于提升私募基金管理人的专业服务能力和合规运作水平,有利于私募基金行业形成市场化的诚信约束和优胜劣汰机制。中国证券投资基金业协会高度重视基金行业各类服务主体的发展,支持私募基金管理人特色化、差异化经营,推动形成良好的行业生态。

近期,我协会通过各种渠道发现,一些私募基金中介服务机构罔顾职业操守和专业规范,曲解协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)相关要求,擅自扩大解释法律意见书适用机构的范围,误导客户以图私利;一些中介服务机构在尽职调查过程中,无端要求相关私募基金管理机构提供超出协会《公告》和《私募基金管理人登记法律意见书指引》要求的有关资料;一些律师事务所刻意误导客户,擅自解读私募基金在产品备案阶段也需要提交法律意见书;一些中介服务机构甚至打着协会指定合作机构、保证快速通过等旗号,混淆视听,诱导相关私募基金管理机构,骗取高额办理费或服务费。

为切实维护私募基金管理机构合法权益和行业正常经营秩序,针对私募基金中介服务机构依法合规开展相关业务,中国证券投资基金业协会严正声明如下:

一、各类私募基金中介服务机构应当秉承职业操守、专业规范和社会责任。私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则,充分理解《公告》内涵,为私募基金管理机构提供合规、独立、专业、公正的私募基金中介服务。私募基金中介服务机构不得超范围向相关私募基金管理机构索取指定专业服务之外的其他资料;不得为谋取非法利益误导或诱导相关私募基金管理机构承担额外或不合理负担;不得违反保密义务,非法转售或泄露相关业务开展过程中的商业秘密和客户信息。

二、协会将建立针对私募基金中介服务机构的诚信数据库。利用多种渠道,建立针对律师事务所、会计师事务所、证券公司等中介服务机构提供私募基金中介服务的诚信数据库,及时将存在重大失信或业务瑕疵的中介服务机构列入负面清单,以适当方式向基金行业和社会公示,减少行业服务领域的信息不对称,鼓励市场化优胜劣汰,增强社会性约束。协会鼓励各私募基金管理机构若发现私募基金中介服务机构及其从业人员在业务开展过程中存在欺诈、利诱、勒索等违法违规行为的,第一时间向协会报告或反应情况。

三、各私募基金管理人或申请机构应当提高警惕,避免落入各类非法代办机构的骗局。中国证券投资基金业协会从未指定或委托任何私募基金中介服务机构代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。协会始终如一、依法依规办理相关私募基金登记备案手续,高度重视私募基金登记备案和自律管理工作的透明度,欢迎社会公众对协会私募基金登记备案和自律管理工作予以监督,提出宝贵的意见和建议。社会公众若发现协会工作人员存在索贿、渎职、泄露商业秘密等违法违规行为,请致电协会廉政举报电话:010-66578529,或将相关实名举报材料发送至邮箱:jubao@amac.org.cn,邮寄地址:北京市西城区金融大街20号交通银行大厦B座9层,邮编100033。

特此声明。

 

中国证券投资基金业协会

二〇一六年七月二十日


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